必赢兵-2018证券公司分类结果公布 有的连升6级有的连降6级

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时间:2020-01-11 16:36:33

必赢兵-2018证券公司分类结果公布 有的连升6级有的连降6级

必赢兵,昨天,证监会公布了2018年证券公司分类结果,98家券商被分为4大类9个级别,没有出现最高评级为AAA级的公司,但本次评级中9年来首次出现了D类券商,华信证券由BB级降至D级。

记者梳理发现,共有40家券商被评为A类,其中有12家券商评为A类AA级,比去年多了1家;有49家券商被评为B类券商,也是比去年多1家,其中BBB级券商29家,BB级券商15家,B级券商5家;8家券商被评为C类;1家被评为D类。

112家券商被评为AA级

98家参评券商中,A类券商共有40家,与去年持平。其中,有12家券商被评为AA类,比去年增加了1家,广发证券、国泰君安、海通证券、华泰证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中信建投、中信证券、中金公司维持AA评级;东方证券、平安证券升至AA评级。

其中,招商证券、中信建投连续9年被评为AA级,国泰君安更是连续11年被评为AA级。

224家券商评级上调

证监会公布的数据显示,相比2017年,本次结果有24家评级上调。

具体来看,3家券商升幅较大:今年分类评价上升最快的是方正证券,连跳六级,由去年的C直接升至A;西南证券紧随其后,连升5级,由C升至BBB;信达证券则上升4级,由CC升至BBB。

上升了3个级别的有2家券商,分别是山西证券和华金证券;上升2个级别的有3家券商,华创证券、恒泰证券、宏信证券;此外,东方证券、平安证券、东方财富、东兴证券、国联证券、华宝证券、江海证券、湘财证券、兴业证券、长城证券、财富证券、德邦证券、国融证券、五矿证券、中航证券和首创证券等16家券商今年上调了1个级别。

324家券商评级被下调

今年24家分类结果下调的券商中,下调级别最大的是中原证券,该公司分类评级直接从去年的A级直接下滑6个级别至C级;华信证券连降五级,成为今年唯一一家D类券商;世纪证券下调4个级别,由2017年的BB级到C级;中山证券下调3个级别,由BBB级到CCC级;下调2个级别的有华林证券、华融证券、九州证券、太平洋证券。

此外,渤海证券、东海证券、广州证券、国元证券、民生证券、长江证券、中泰证券、国盛证券、华鑫证券、联储证券、西部证券、英大证券、中天证券、联讯证券、网信证券和新时代证券等16家券商下调了1个评级。

447家券商评级维持不变

证监会公布的数据显示,47家券商评级保持不变。

其中,广发证券、国泰君安等10家券商维持AA级,安信证券、国开证券等17家券商维持A级。

5首现D级券商

华信证券成为唯一一家D类券商,这也是自证券公司实施分类监管9年来首次有券商被评为D类。

根据证监会2017年修订的《证券公司分类监管规定》,被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司,定为D类公司。

其中,D类公司风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围;E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。

具体来看,两种情况将被直接认定为D类券商:

一是证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的,将公司分类结果下调3个级别;情节严重的,将公司分类结果直接认定为D类。

二是证券公司未在规定日期之前上报自评结果的,将公司分类结果下调1个级别;未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为D类。

此前,C级是2016年券商分类评级中出现的最低级别,还未曾有过券商被评为D类和E类。

6分类结果如何使用

证监会强调,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

对于分类结果的使用,根据证监会2017年修订的《证券公司分类监管规定》:

根据2013年证监会“证监会公告〔2013〕22号”通知,保护基金规模在200亿以上时,AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10级证券公司,分别按照其营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例缴纳保护基金。

7证券公司风险管理能力评价指标与标准


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